Gestion du risque opérationnel
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CONTEXTE
- Au sein du département RISK ORC (risques opérationnels) central d’un grand groupe bancaire, la mission est une prestation technique pour le pilotage du dispositif du risque opérationnel et assistance dans le cadre du projet transformation
- Objectif : revue du dispositif de contrôle permanent et amélioration de la gestion du risque opérationnel chez ce groupe bancaire – en central et au niveau des entités (suivant une recommandation BCE)
- Déploiement des outils et pilotage du changement
- Mission de 22 mois
TYPE DE MISSION
- Gestion du risque opérationnel en tant que deuxième ligne de défense (LOD2)
- Projet de transformation
- Audit de la qualité des données & mise en conformité réglementaire
OUTILS UTILISÉS
- Suite Office (principalement PowerPoint et Excel pour les livrables)
- Intranet / plateforme du groupe bancaire (Sharepoint / MyProc)
TRAVAUX RÉALISÉS
- Définition et suivi de l’évolution de la taxonomie de risques et des processus du groupe bancaire (bibliothèque commune et partagée au niveau du Groupe)
- Revue de modes opératoires et procédures lorsque nécessaires, déclinaison de procédures Groupe
- Etude spécifique : Analyse des risques de Fraude dans l’exercice RCSA + Evolution des IH par Catégorie Baloises + Méthodologie des seuils RCSA
- Pilotage du projet « GENERIC Pairs & Controls» (socle de base pour les RCSA) : Animation des workshops/consolidation de la Data/suivi mensuel des GAP/KPI/communication et information aux entités de l’avancement du projet
- Mise en place d’un état des lieux mensuel : Taxonomie [groupe bancaire]/RCSA/LATE HI
- Contribution aux présentations ORC Meet-up
- ORTP – Assistance à la refonte des systèmes d’information du risque opérationnel) : module Incident Historique, module RCSA, module Contrôle
- OR&C Report – Independent Testing : Reporting et Analyse statistique (Fréquence Trimestrielle)
- OR&C Report – Control Monitoring : Reporting et Analyse statistique des résultats de Contrôles LOD1 par domaine fonctionnel (Fréquence Trimestrielle)
- Rédaction d’une note à destination de l’Inspection Générale pour la clôture de recommandations
RÉSULTATS
- Réduction des deadlines de production et amélioration de la qualité des données
- Plusieurs livrables (Taxonomie PF, Generic Pairs, mode opératoire, digest, procédure adaptée, Template RCSA, Template ITP, Revue des plans de contrôles, Business Risk acceptance (contexte covid))
- Participation à la rédaction du support du Comité de Coordination et de Contrôle Interne (3CI) ainsi que l’OR&C Report
